运营商财经网 赵鑫雨/文

近日，德邦证券因保荐工作存在两项问题收到了证监会的警示函，引发关注。由此，运营商财经网关注到德邦证券及其投行业务发展的相关情况。

3月28日，证监会披露的监管信息点出，德邦证券存在“保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业”等问题，因此被采取出具警示函的措施。

此前，在2024年12月，德邦证券就曾因英虎机械IPO项目存在问题被上交所通报批评。当时，上交所不仅提到德邦证券对发行人会计基础工作不规范、信息披露不准确等问题核查不到位，还提到德邦证券保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，主要体现在保荐业务内部质量控制方面，存在投行质控、内核部门对项目风险识别不足等问题。

而且，此次德邦证券被证监会警示，同样涉及投行业务质控内核环节的问题。

值得一提的是，德邦证券不仅投行业务出现合规问题，还面临这盈利波动较大的问题。据天眼查显示，2020年至2023年期间，德邦证券的净利润分别为0.90亿元、-4.54亿元、-0.17亿元、0.12亿元，其中亏损金额远超过盈利金额。

据德邦证券官网显示，公司的首席执行官是副董事长武晓春、总裁是左畅，不知他们对上述情况怎么看？运营商财经网将持续关注德邦证券的未来动态。

]article_adlist-->