因未能有效规范个别员工执业行为，华安证券研究所负责人被监管警示_北京时间

北京商报讯（记者 李海媛）3月3日，安徽证监局发文称，经查，华安证券未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。尹沿技作为华安证券研究所负责人，对上述情况负有直接管理责任。根据有关规定，安徽证监局决定对尹沿技采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

北京商报讯（记者 李海媛）3月3日，安徽证监局发文称，经查，华安证券未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。尹沿技作为华安证券研究所负责人，对上述情况负有直接管理责任。根据有关规定，安徽证监局决定对尹沿技采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。