对券商首席经济学家积极正面发声、稳定市场预期的，予以加分鼓励；对发生奢靡、炫富等声誉风险事件造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的券商从重扣分

文｜张欣培

编辑｜陆玲

日前，中国证券业协会下发通知，拟对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订，目前正在向各公司征求意见。

评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。基础指标主要对券商践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设核心价值观、公司文化建设实践情况等进行评估。加分指标主要对券商文化建设取得成效被外部认可等情形进行加分。扣分指标主要对券商落实行业文化建设相关要求不力、对行业文化建设实践评估工作不重视或者弄虚作假等情形进行扣分。

值得注意的是，扣分指标中增设一项关于券商重大负面事件的专项扣分指标，对于评估年度券商在合规、风控、声誉、廉洁从业、职业道德等方面存在重大负面事件造成严重影响的，予以专项扣分；对发生奢靡、炫富等声誉风险事件造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的券商从重扣分。

近两年多次发生券商员工炫富事件，从而引发争议。业内人士认为，不良风气容易让外界对金融业产生负面印象。

2022年，中金公司员工妻子在社交平台晒出其丈夫月均收入超过8万元的收入证明，引发舆论强烈关注。2024年7月，中信建投实习生的一段视频登上社交媒体热搜，视频中包括了投行部门客户的敏感信息，以及开保时捷上下班、打高尔夫等高调画面。

实际上，监管层在优化行业生态等方面也日益严格。2024年3月，证监会发文强调，要深入开展中国特色金融文化建设，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”的中国特色金融文化。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。

对于一些券商在薪酬制度方面的漏洞，监管也开出了罚单。例如，在2024年9月，中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误等被北京证监局出具警示函；中原证券因高级管理人员薪酬事项决策程序不规范、披露不完备，薪酬管理及绩效考核制度不健全、薪酬递延支付要求执行不到位、内部问责机制执行不严格被河南证监局责令改正；开源证券因薪酬管理机制不完善收到陕西证监局警示函。

应对严监管，据了解，证券业协会组织了文化建设方面的培训，券商也不断加强内部文化建设，加强合规内控和廉洁从业体系建设，一些券商开始限制员工在社交媒体上的不当行为。而此次发布的修订案，将继续规范金融机构的行为，从而减少负面影响。

对于文化建设表现突出的方面，征求意见稿中也明确给出了加分项。具体指标包括，一是增设一项党建引领专项指标，对推动党组织不断健全完善、发挥基层党员先锋模范作用、党建工作考核等较好的券商予以加分鼓励。

二是强化廉洁从业管理，在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求，明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。引导券商在选人用人中注重廉洁从业管理要求，促进从业人员筑牢廉洁从业意识。

三是鼓励券商更好发挥智库作用并积极发声，在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分项，明确对券商首席经济学家积极正面发声、稳定市场预期的，予以加分鼓励。提升首席经济学家发挥作用加分项的分值上限，引导券商首席经济学家积极作为，更好发挥智库作用。

四是在推动国际交流方面，考虑外资控股券商的特殊性，增设加分事项。同时，本次修订对部分原有的加分指标进行了强化，例如，在加强理论研究方面，扩大发表理论研究的期刊范围，鼓励券商加强研究。

(作者为《财经》记者)

题图来源 | 视觉中国

版面编辑 | 张雨菲